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陶钧专栏 | 对商标授确权纠纷中在先商号权保护的探讨(一)

2015-03-11 19:22 · 作者:陶钧   阅读:5540
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作者 | 陶钧   北京市高级人民法院知识产权庭法官,中国政法大学法律硕士

(本文系知产力获得独家首发授权的稿件,转载须征得作者本人同意,并在显要位置注明文章来源。)

在商标授权、确权行政纠纷中,关于企业在先商号权益的保护范围、能否进行承继,以及应遵须怎样的判断要素等问题一直存在不同认知,究其原因主要是对在先商号权益的法律属性和其保护实质为何利益未形成共识。本文将从在先商号权益的法律属性出发,分析其与商标权之间冲突源何而起,进而探讨该法律权益的保护边界以及承继问题,以求厘清在商标授权、确权纠纷中如何对在先商号权益进行有效保护。

一、“在先商号权益”的法律属性

无论是人身权或是财产权,法律在其创设之初都早已为特定权益划定了界限,避免各权利之间因边界的模糊导致裁判者无所适从。然而,对特定权益界限的分析,离不开对该项权益基本法律属性的分析。如同“看病吃药”,若无法找寻病因,则必然徒劳无功。法律问题的解析亦如是,探不清属性,亦不能言之凿凿。因此,在分析相关权益保护界限的问题上,首先应当确定该权益的本质属性,这样才能真正实现法律创设该项权益本来之目的,真正确保司法对在先权利人的有效保护。

在先商号权益的保护问题,源于企业名称权。《民法通则》第九十九条第二款规定,法人、个体工商户、个人合伙享有名称权。企业法人、个体工商户、个人合伙有权使用、依法转让自己的名称。同时该法中在个体工商户及个人合伙部分规定了可以申请字号。①在《反不正当竞争法》第五条第(三)项中规定,经营者擅自使用他人企业名称的,引人误认为是他人的商品,属于以不正当手段从事市场交易的行为。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》(以下称《不正当竞争司法解释》)第六条第一款规定,企业登记主管机关依法登记注册的企业名称,以及在中国境内进行商业使用的外国(地区)企业名称,应当认定为反不正当竞争法第五条第(三)项规定的“企业名称”。具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的企业名称中的字号,可以认定为反不正当竞争法第五条第(三)项规定的“企业名称”。由此,企业名称权不仅作为法定的权利受到保护,而且“字号”(或称“商号”)作为企业名称中显著识别部分,也通过司法解释的形式予以了保护,因此企业名称权与其字号权(即商号权)的属性应当是一致的,保护范围亦相同。

《企业名称登记管理规定》第三条规定,企业名称是在经登记主管机关核定后,在规定范围内享有专用权;第七条规定,企业名称依次由字号(即商号)、行业或者经营特点、组织形式构成。因此,企业名称在登记主管机关特定的辖区内具有专用权,而其中字号(即商号)作为突出区别不同企业主体的显著标志,其自身的独特性也是显而易见的,那么作为企业名称不可或缺组成部分的商号也是在特定地域内具有专用性、排他性。然而,我国在企业名称登记制度上采用分级管理机制,也就是企业名称是由企业登记主管机关在其辖区内进行核准登记的,并不涉及辖区外的企业名称。由此,在不同的企业登记主管机关的辖区内,可能会出现具有相同或近似字号企业名称的现象,这也使企业名称或者字号具有了天然的“局限性”或“地域性”。

企业法人作为法律上拟制的商事主体,其名称就是该企业法人参与市场经营活动的称谓,从其规定在民法通则的“人身权”部分可知,企业名称权首先是具有人身权属性的,但是该种人身权属性并非纯粹的人身属性,而是具有可转让与继承性。由此,在人身权属性之外,企业名称权实际也蕴含了财产权的属性。

关于企业名称权财产属性的问题,不仅通过《民法通则》规定了企业有权依法转让其名称,而且在最高人民法院“广东正野电器有限公司等侵犯商标权和不正当竞争纠纷申请再审案”中②,也明确了“受反不正当竞争法保护的企业名称,特别是字号,不同于一般意义上的人身权,是区别不同市场主体的商业标识。原顺德市正野电器实业公司注销后,其债权、债务均由高明正野公司继承,字号也可由高明正野公司继承”,本案确定了“字号”(即商号)的可继承性,那么作为承继主体而言,其究竟延续了在先商号中的何种利益,也就是在先商号能成为继承的客体,它必然蕴含了相应的商业价值,即具有财产权的属性,但是此种价值是如何表现的呢?这也是下文关于商标权与在先商号权益之间产生冲突需要探讨的问题。

综上,企业名称权既包含了人身权的属性,同时也具有财产权的属性。那么,尤其衍生的商号权益也就同样包含了人身权和财产权的双重法律属性。

二、在先商号权益与商标权之间的冲突分析

按照《保护工业产权巴黎公约》的规定,商标权与厂商名称(商号权)均属工业产权的范畴,但是二者作为商业标识所起到的识别作用不同。商标是区分商品或服务的不同来源;而商号是区别不同企业的主要标志,③由此二者之间从本质上所起到的区分作用是有所区别的。然而,由于商号作为企业名称中主要显著的识别部分,其在区分市场主体中起到了重要作用,而且在生产、经营的诸多商事、经济活动中均会出现其名称或商号,经过企业主体积极、有效、持续、广泛的使用,特定企业名称或商号将会蕴含企业文化、信用、实力、以及相关经营产品或服务的质量、技术能力、管理水平等诸多因素,亦将成为消费者选购该企业产品的重要判断因素,并与特定的商品或服务相联系,而企业名称或商号中的“商业信誉”(下称“商誉”)也就孕育而生。当企业名称或商号已经包含了特定商誉足以影响消费者对商品或服务的选择时,在一定层面上该企业名称或商号不仅起到了识别商事主体的作用,而且附加了识别商品或服务来源的功效,也就与商标的基本功能相重叠,成为了商业标记权的一种类别。④那么在先的企业名称或商号则有可能与在后的申请注册商标相冲突,亦将影响商标指向特定商品或服务提供者的功能。⑤

正是由于企业对其特定商号的广泛使用,在商号上附加了特定商誉,直接影响到了消费者对该企业相关产品选择的判断,不仅为企业带来了市场的肯定,也直接提高了经济效益。正是基于此,在商号承继的客体上,从形式上是对特定商号权益的承载,实质上是承继了特定商号所蕴含的商誉。诚然,无论是商标,还是商号,不仅为商业标识,也都承载了市场反馈给其的相应商誉,因此二者之间的冲突,实质上也可以认为是商誉之间的冲突。

商业标识从其产生之日即附随着相应的商誉,但是在该标识未进行市场使用时,其商誉仅是及于该标识自身的构成要素而言(即标识的独特性),商誉并非一成不变,它会随着商业标识进入市场而不断的积累或减弱,这与特定商业标识经营主体直接关联,而这其中的变化消费者会用“脚来进行投票”。

关于商标与商号的权利冲突问题,国家工商行政管理总局曾于1999年4月5日颁布了《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》,该意见第四条规定,商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似,使他人对市场主体及其商品或者服务的来源产生混淆(包括混淆的可能性),从而构成不正当竞争的,应当依法予以制止。既然在先商号权益可能成为诉争商标授权、确权的权利障碍,那么在二者的保护制度下,在先商号权益能够在多大范围内对诉争商标构成阻却,其是否可以进行承继,在司法实践中应当考量哪些因素,将是下期专栏所要解决的问题。

注释:

①司法实践中一般将以字号形式表现的企业名称权也称为商号权,本文中二者并无实质性差异,指向客体也是相同的。

②参见最高人民法院(2005)民三监字第15-1号民事裁定书。

③国家工商行政管理局1999年颁布的《关于解决商标与企业名称若干问题的意见》第三条。

④李琛著,《知识产权法关键词》,法律出版社2006年版,第10页。商业标记权是以商业活动中使用的识别性标记为对象的权利,例如商标权、商号权。由于商业标记指示产品或服务的来源,消费者可以凭借标记辨识,选择自己满意的产品或服务,使得无形的商业信誉获得了外化的形式,商业标记也因此具备了财产性。

⑤本文仅对商号权对商标权的作用进行分析,而商标权是否会反作用于商号权本文暂且不论。



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